Oz Management จะจ่ายเงิน 4.25 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระให้กับ SEC เกี่ยวกับข้อผิดพลาดของข้อมูล

เวลา:2019-08-01
author:芮孔涌

วอชิงตัน (รอยเตอร์) - Oz Management LP ที่ปรึกษากองทุน Och-Ziff หลายแห่งได้ตกลงที่จะยอมรับการทำผิดและจ่ายค่าปรับ 4.25 ล้านดอลลาร์เพื่อชำระค่าใช้จ่ายทางแพ่งที่ให้ข้อมูลการค้าที่ไม่ถูกต้องแก่โบรกเกอร์ชั้นนำสี่ราย .

สำนักงานใหญ่ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (ก.ล.ต. ) เปิดเผยในกรุงวอชิงตัน 6 ก.ค. 2552 REUTERS / Jim Bourg

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กล่าวว่าข้อผิดพลาดของ บริษัท นั้นก่อให้เกิดความไม่ถูกต้องไม่เพียง แต่ในหนังสือของโบรกเกอร์เท่านั้น แต่ยังอยู่ในบันทึกและข้อมูลต่าง ๆ ที่จัดทำโดยสำนักงาน ก.ล.ต. ในการสืบสวน

“ ปัญหาการรายงานนี้ได้รับการแก้ไขแล้วและเราได้ดำเนินการตามขั้นตอนเพื่อให้แน่ใจว่าจะไม่เกิดขึ้นอีก” โฆษก Och-Ziff กล่าว

ก.ล.ต. กล่าวว่าเป็นเวลาเกือบหกปีที่ผ่านมาจนถึงเดือนธันวาคม 2556 ออซทำการซื้อขายโดยไม่ระบุชื่อในข้อมูลกับโบรกเกอร์ชั้นนำสี่ราย ซึ่งจะนำไปสู่นายหน้าสี่รายที่ไม่ถูกต้องในรายการ 552 ล้านหุ้นในหนังสือและบันทึกของพวกเขา

ข้อผิดพลาดเหล่านี้ยังนำไปสู่นายหน้ารายงาน 14.4 ล้านหุ้นที่ไม่ถูกต้องต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ผ่านการร้องขอที่เรียกว่า“ แผ่นสีน้ำเงิน” หรือขอข้อมูลการตลาดเพื่อช่วยในการตรวจสอบการจัดการหรือการค้าภายใน

มันกล่าวว่าหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) หน่วยงานกำกับดูแลตนเองของกองทุนวอลล์สตรีทได้ทำการอ้างอิงผู้สอบสวนหลายรายให้กับสำนักงาน ก.ล.ต. ตามข้อมูลที่ผิดพลาด

“ สำนักงาน ก.ล.ต. อาศัยความถูกต้องของหนังสือและบันทึกของสถาบันการเงินและข้อมูลแผ่นสีฟ้า” แอนดรูเซเรสนีย์หัวหน้าหน่วยงานด้านการบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. กล่าว

“ ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องของ OZ Management มีผลกระเพื่อมอย่างมากที่เจ้าหน้าที่ ก.ล.ต. ค้นพบผ่านงานสืบสวนที่ขยันขันแข็ง” เขากล่าวเสริม

นี่เป็นกรณีที่สองในอดีตที่ผ่านมาซึ่งเกี่ยวข้องกับข้อผิดพลาดในการรายงานแผ่นสีฟ้า ในปี 2014 สำนักงาน ก.ล.ต. เรียกเก็บเงิน Scottrade จากข้อผิดพลาดของข้อมูลในคำขอแผ่นสีน้ำเงิน

นอกเหนือจากการละเมิดแผ่นสีน้ำเงิน ก.ล.ต. กล่าวว่าผู้บริหาร Oz ยังตัดสินค่าใช้จ่ายอื่น ๆ อันเนื่องมาจากการละเมิดรอบการซื้อหุ้นในการเสนอขายรองในช่วงระยะเวลาที่ จำกัด ในปี 2011

การรายงานโดย Sarah N. Lynch; รายงานเพิ่มเติมโดย Ross Kerber ในบอสตัน; เรียบเรียงโดย Will Dunham และ Mohammad Zargham

มาตรฐานของเรา: